隐私政策

OPE体育下载 LLC (CIC) 承认OPE体育下载与现有和潜在客户的关系建立在诚信和信任的基础上。OPE体育下载努力维护您的隐私并保护OPE体育下载与您关系的私密性。在OPE体育下载作为金融服务提供商的历史中,OPE体育下载高度重视您与OPE体育下载分享的信息。除非法律要求或在您的指示下,CIC 不会向任何人披露您的个人信息。OPE体育下载没有也不会出售您的个人信息。 CIC 将每年向所有客户提供隐私声明。

 

OPE体育下载希望OPE体育下载的客户了解OPE体育下载收集哪些信息、OPE体育下载如何使用这些信息以及OPE体育下载如何负责任地保护这些信息。

 

为什么OPE体育下载收集您的信息

OPE体育下载收集有关您和您的帐户的信息,以便OPE体育下载能够:

  • 帮助设计和实施OPE体育下载为您提供的投资规划相关服务;和
  • 遵守管辖OPE体育下载的联邦法律和法规。

 

OPE体育下载收集和维护哪些信息

OPE体育下载可能会收集以下类型的关于您的“非公开个人信息”:

  • OPE体育下载初次会议或后续咨询中关于您身份的信息,例如您的姓名、地址、社会安全号码、出生日期和财务信息。
  • OPE体育下载为服务您的账户而生成的信息(例如业绩报告和交易单)。
  • OPE体育下载可能从第三方收到的与您的帐户有关的信息。

 

OPE体育下载披露哪些信息

法律允许OPE体育下载在某些情况下向非关联第三方披露有关您的非公开信息。例如,为了OPE体育下载向您提供投资管理和咨询服务,OPE体育下载可能会在有限的情况下向各种服务提供商披露您的个人信息,例如OPE体育下载的清算和托管公司。

 

否则,除非满足以下条件之一,否则 CIC 不会披露有关您或您的帐户的任何个人信息:

  • OPE体育下载收到您的事先书面同意;
  • OPE体育下载有文件证明收件人是您的授权代表;或者
  • 法律或监管机构要求OPE体育下载向接收方披露信息。

 

如果您与 CWC 签署了服务协议,OPE体育下载可能会向 Carolinas Wealth Consulting LLC (CWC)(隶属于 CIC 的注册投资顾问)披露有关您的非公开信息。与不隶属于 CIC 的公司的安排将受保密协议的约束。

 

OPE体育下载如何保护您的个人信息

隐私一直对 CIC 很重要。OPE体育下载限制员工访问客户信息的权限仅限于需要执行其业务职能的人员。OPE体育下载教育OPE体育下载的员工保护客户信息并防止其未经授权的访问、披露或使用。员工将被要求以书面形式确认他们接受和理解隐私政策。OPE体育下载采取物理、电子和程序保护措施来保护您的机密个人信息。

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